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证券业强制性规定

  • 日期:2019-01-26 22:16:47
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中国证监会现行规章、规范性文件一、综合类●职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日 证监[1998]6号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知(2002年5月23日证监公司字[2002]11号)03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定(2002年10月31日…

中国证监会现行规章、规范性文件
一、综合类
●职责
01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日 证监[1998]6号)
02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知(2002年5月23日  证监公司字[2002]11号)
03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定(2002年10月31日  证监发[2002]82号)
04、关于印发《派出机构监管工作职责》的通知(2003年12月5日  证监发[2003]86号)
05、关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知(2005年4月22日证监办发[2005]15号)
06、证券投资基金监管职责分工协作指引(2005年7月1日  证监基金字[2005]113号)
07、关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知(2005年11月3日  证监办发[2005]76号)
08、关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见(2006年1月18日  证监机构字[2006]7号)

●立法
09、证券期货规章制定程序规定(试行)(2003年5月15日  证监发[2003]28号)

●许可
10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)(2004年7月1日  证监发[2004]62号)
11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知(2004年7月15日  证监法律[2004]8号)

●检查和谈话
12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日 证监机构字[1999]65号)
13、证券公司检查办法(2000年12月12日 证监机构字[2000]281号)
14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日 证监发[2001]6号)
15、上市公司检查办法(2001年3月19日 证监发[2001]46号)
16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日 证监发[2001]47号)

●调查和处罚
17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日 证监发[2001]91号)
18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见(2005年9月27日  证监法律字[2005]8号)
19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法(2005年12月30日  证监会令第28号)
20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知(2005年12月30日  证监会、人民银行  证监发[2005]132号)
21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日  证监发[2006]17号)
22、证券市场禁入规定(2006年6月7日  证监会令第33号)
23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知(2006年11月22日  审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发[2006]67号)
24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则(2007年4月18日  证监法律字[2007]8号)
25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法(2007年5月18日  证监会令第45号)

●复议和仲裁
26、中国证券监督管理委员会行政复议办法(2002年11月25日  证监会令第13号)
27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知(2004年1月18日  法制办、证监会  国法[2004]5号)

●政务公开和信访
28、中国证监会新闻发布暂行办法(2005年4月12日  证监发[2005]28号)
29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)(2005年7月14日  证监发[2005]70号)

●其他
30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日 证监机构字[1999]26号)
31、关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知(1999年12月28日 证监机构字[1999]160号)
32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法(2005年2月1日  证监信息字[2005]1号)
33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法(2005年4月8日证监信息字[2005]5号)
34、创业投资企业管理暂行办法(2005年11月15日  国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局  发改委令第39号)
35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法(2007年5月20日  证监会令第44号)
36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2007年6月21日  人民银行、银监会、证监会、保监会  人民银行令〔2007〕第2号)

二、发行类
●首发
01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日 体改委、证券委 体改生[1994]15号)
02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日 证监交字[1997]14号)
03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日 证监发字[1998]297号)
04、关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知(1999年10月13日 证监办发[1999]50号)
05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日 证监发行字[2001]13号)
06、首次公开发行股票并上市管理办法(2006年5月17日  证监会令第32号)

●再融资
07、上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)(2000年4月30日 证监公司字[2000]45号)
08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知(2001年11月21日 证监发[2001]144号)
09、上市公司证券发行管理办法(2006年5月6日  证监会令第30号)
10、上市公司非公开发行股票实施细则(2007年9月17日  证监发行字[2007] 302号)

●辅导
11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日 证监发[2001]111号)
12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日 证监发[2001]125号)

●保荐
13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日 证监发[2001]48号)
14、证券发行上市保荐制度暂行办法(2003年12月28日  证监会令第18号)
15、关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知(2004年1月2日  证监发[2004] 1号)
16、关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知(2004年12月31日证监发行字[2004]167号)
17、保荐人尽职调查工作准则(2006年5月29日  证监发行字[2006]15号)

●发审委
18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知(2002年2月3日  证监发行字[2002]15号)
19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见(2004年1月20日  证监发[2004]9号)
20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法(2006年5月9日  证监会令第31号)
21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则(2006年5月18日  证监发[2006]51号)

●发行与承销
22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日 证监发[2001]112号)
23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见(2006年8月14日  证监机构字[2006]192号)
24、证券发行与承销管理办法(2006年9月17日  证监会令第37号)

●证券公司发行证券
25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日 证监发[2001]33号)
26、证券公司债券管理暂行办法(2003年8月29日  证监会令第15号  2004年10月18日关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定[证监会令第25号]修正)
27、证券公司定向发行债券信息披露准则(2003年8月29日证监发行字[2003]106号)
28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则(2003年8月29日证监发行字[2003]106号)

●境外机构发行债券
29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005年2月18日  人民银行、财政部、国家发改委、证监会  人民银行公告[2005]第5号)

●公司债券
30、公司债券发行试点办法(2007年8月14日  证监会令第49号)
31、关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(2007年8月14日  证监发[2007]112号)

三、上市公司类
●信息披露和财务会计
01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日 证监会字[1996]1号)
02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日 证监公司字[1999]138号)
03、前次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日 证监公司字[2001]42号)
04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(2004年1月6日  证监会计字[2004]1号)
05、上市公司与投资者关系工作指引(2005年7月11日  证监公司字[2005]52号)
06、上市公司信息披露管理办法(2007年1月30日  证监会令第40号)
07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知(2007年8月13日  证监发[2007111号])
08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(2007年8月15日  证监公司字[2007]128号)

●并购重组
09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知(2001年8月17日  证监公司字[2001]88号)
10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日 证监发[2001]119号)
11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日  对外贸易经济合作部、证监会 外经贸资发[2001]538号)
12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日 证监公司字[2001]105号)
13、上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)(2005年6月16日  证监发[2005]51号)
14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知(2005年6月16日  证监发[2005]52号)
15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法(2005年12月31日  商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局  商务部2005年第28号令)
16、上市公司收购管理办法(2006年7月31日  证监会令第35号)
17、关于外国投资者并购境内企业的规定(2006年8月8日  商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局  商务部令2006年第10号)
18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(2007年7月17日  证监发[2007]93号)
19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2007年7月17日  证监发[2007]94号)

●国有股转让
20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知(2002年11月1日  证监会、财政部、经贸委  证监发[2002]83号)
21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告(2003年8月5日  商务部、财政部、国资委、证监会  商务部公告2003年第25号)
22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法(2007年6月30日  国资委、证监会  国资委令第19号)
23、上市公司国有股东标识管理暂行规定(2007年6月30日  国资委、证监会  国资发产权[2007]108号)

●公司治理
24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日 证监公司字[1999]22号)
25、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001年8月16日 证监发[2001]102号)
26、上市公司治理准则(2002年1月7日  证监会、经贸委  证监发[2002]1号)
27、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004年12月7日证监发[2004]118号)
28、上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范(试行)(2004年12月20日证监信息字[2004]5号)
29、关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知(2005年12月22日  证监公司字[2005]147号)
30、上市公司股权激励管理办法(试行)(2005年12月31日  证监公司字[2005]151号)
31、上市公司股东大会规则(2006年3月16日  证监发[2006]21号)
32、上市公司章程指引(2006年修订)》(2006年3月16日  证监公司字[2006]38号)
33、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(2007年4月5日  证监公司字[2007]56号)

●上市、退市
34、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日 证监公司字[1999]19号)
35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日 证监公司字[2000]19号)
36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)(2001年11月30日 证监发[2001]147号)
37、关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》的补充规定(2003年3月18日证监公司字[2003]6号)
38、关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见(2004年2月5日  证监公司字[2004]6号)

●关联交易、资金往来和担保
39、关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日 证监上字[1996]7号)
40、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000年6月6日 证监公司字[2000]61号)
41、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2003年8月28日  证监会、国资委  证监发[2003]56号)
42、关于规范上市公司对外担保行为的通知(2005年11月14日  证监会、银监会  证监发[2005]120号)
43、关于进一步加快推进清欠工作的通知(2006年5月26日  证监公司字[2006]92号)
44、关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知(2006年11月7日  证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会  证监发[2006]128号)
45、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知(2007年2月28日  证监公司字[2007]25号)

●股权分置改革
46、关于做好股权分置改革试点工作的意见(2005年5月30日  证监会、国资委  证监发[2005]41号)
47、关于进一步做好股权分置改革工作的通知(2005年6月9日  证监发[2005]46号)
48、关于上市公司股权分置改革的指导意见(2005年8月23日  证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部  证监发[2005]80号)
49、上市公司股权分置改革管理办法(2005年9月4日  证监发[2005]86号)
50、关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知(2005年10月26日  商务部、证监会  商资发[2005]565号)
51、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知(2006年8月2日  证监发[2006]87号)
52、关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知(2006年9月26日  证监发[2006]112号)

四、外资股类
●境外上市
01、关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知(1993年4月9日 证券委  证委发[1993]18号)
02、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日 证监会、外管局 证监发字[1994]8号)
03、关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知(1994年8月27日 证券委、体改委 证委发[1994]21号)
04、关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日 证券委、体改委 证委发[1995]5号)
05、关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知(1998年2月22日 证监[1998]5号)
06、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日 证监发[1999]18号)
07、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999年3月29日 经贸委、证监会 国经贸企改[1999]230号)
08、境外上市公司董事会秘书工作指引(1999年4月8日 证监发行字[1999]39号)
09、关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999年7月14日 证监发行字[1999]83号)
10、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知(2002年8月5日  外管局、证监会  汇发[2002]77号)
11、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知(2004年7月21日  证监发[2004]67号)
12、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知(2007年3月28日  证监国合字[2007]10号)

●B股
13、关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日 证监函字[1994]1号)
14、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日 证券委  证委发[1996]9号)
15、关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知(1998年7月17日 证监国字[1998]16号)
16、申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式(1999年3月25日 证监发[1999]17号)
17、关于企业发行B股有关问题的通知(1999年5月19日 证监发行字[1999]52号)
18、关于境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通问题的通知(2000年9月1日 证监公司字[2000]140号)
19、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知(2001年2月21日 证监发[2001]22号)
20、境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序(2001年2月22日 证监发[2001]24号)

五、信息披露规范
●公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
01、第2号—年度报告的内容与格式(2005年修订)(2005年12月15日  证监公司字[2005]141号)
02、第10号—上市公司公开发行证券申请文件(2006年5月8日  证监发行字[2006]1号)
03、第11号—上市公司公开发行证券募集说明书(2006年5月8日  证监发行字[2006]2号)
04、第1号—招股说明书(2006年5月18日  证监发行字[2006]5号)
05、第9号—首次公开发行股票并上市申请文件(2006年5月18日  证监发行字[2006]6号)
06、第15号—权益变动报告书(2006年8月4日  证监公司字[2006]156号)
07、第16号—上市公司收购报告书(2006年8月4日  证监公司字[2006]156号)
08、第17号—要约收购报告书(2006年8月4日  证监公司字[2006]156号)
09、第18号—被收购公司董事会报告书(2006年8月4日  证监公司字[2006]156号)
10、第19号—豁免要约收购申请文件(2006年8月4日  证监公司字[2006]156号)
11、第5号—公司股份变动报告的内容与格式(2007年修订)(2007年6月28日  证监公司字[2007]98号)
12、第3号—半年度报告的内容与格式(2007年修订)(2007年6月29日  证监公司字[2007]100号)
13、第23号—公开发行公司债券募集说明书(2007年8月15日  证监发行字[2007]224号)
14、第24号—公开发行公司债券申请文件(2007年8月15日  证监发行字[2007]225号)
15、第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(2007年9月17日  证监发行字[2007] 303号)

●公开发行证券的公司信息披露编报规则
16、第5号—证券公司招股说明书内容与格式特别规定(2000年11月2日 证监发[2000]76号)
17、第6号—证券公司财务报表附注特别规定(2000年11月2日 证监发[2000]76号)
18、第8号—证券公司年度报告内容与格式特别规定(2000年12月21日 证监发[2000]80号)
19、第10号—从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定(2001年2月6日 证监发[2001]17号)
20、第11号—从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定(2001年2月6日 证监发[2001]17号)
21、第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告(2001年3月1日 证监发[2001]37号)
22、第14号—非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(2001年12月22日  证监发[2001]157号)
23、第17号—外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定(2002年3月19日  证监发[2002]17号)
24、第18号—商业银行信息披露特别规定(2003年3月19日证监会计字[2003]3号)
25、第20号——证券公司发行债券申请文件(2003年8月29日  证监发行字[2003]106号)
26、第21号——证券公司公开发行债券募集说明书(2003年8月29日  证监发行字[2003]106号)
27、第22号——证券公司债券上市公告书(2003年8月29日  证监发行字[2003]106号)
28、第19号—财务信息的更正及相关披露(2003年12月1日  证监会计字[2003]16号)
29、第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定(2006年12月8日  证监发行字[2006]151号)
30、第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露(2007年修订)(2007年2月2日  证监会计字[2007]9号)
31、第15号—财务报告的一般规定(2007年修订)( 2007年2月2日  证监会计字[2007]9号)
32、第13号—季度报告内容与格式特别规定(2007年修订)(2007年3月26日  证监公司字[2007]46号)
33、第4号—保险公司信息披露特别规定(2007年8月28日  证监公司字[2007]139号)

●公开发行证券的公司信息披露规范问答
34、第2号—中高层管理人员激励基金的提取(2001年6月29日 证监会计字[2001]15号)
35、第5号—分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露(2001年11月7日 证监会计字[2001]60号)
36、第6号—支付会计师事务所报酬及其披露(2001年12月24日 证监会计字[2001]67号)
37、第3号—弥补累计亏损的来源、程序及信息披露(2006年修订)(2006年4月10日  证监会计字[2006]8号)
38、第1号—非经常性损益(2007年修订)(2007年2月2日  证监会计字[2007]9号)
39、第7号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(2007年2月15日  证监会计字[2007]10号)

六、市场交易类
●证券交易所
01、证券交易所管理办法(1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日证券委发布 根据《国务院关于修改〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新公布)
02、关于证券交易所报告制度的若干规定(试行)(1997年11月19日 证监交字[1997]21号)
03、关于加强证券交易所会员管理的通知(1998年6月5日 证监交字[1998]12号)
04、关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知(1998年12月7日 证监[1998]57号)
05、关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知(1999年5月4日 证监市场字[1999]21号)
06、关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知(1999年5月27日 证监市场字[1999]22号)

●国债交易
07、关于坚决制止国债券卖空行为的通知(1994年5月20日 财政部、人民银行、证监会财国债字第20号)
08、关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见(2000年7月11日 人民银行、财政部、公安部、证监会 银发[2000]232号)
09、关于开展国债买断式回购交易业务的通知(2004年4月8日  财政部、人民银行、证监会  财库[2004]17号)
10、关于贴现国债实行净价交易的通知(2007年3月12日   财政部、人民银行、证监会  财库[2007]21号)

●登记结算
11、关于加强会员结算风险管理若干问题的通知(1999年5月28日 证监市场字[1999]24号)
12、关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知(2000年3月17日 证监市场字[2000]3号)
13、关于规范证券开户代理业务有关问题的通知(2000年3月27日 证监市场字[2000]4号)
14、关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知(2000年5月8日 证监市场字[2000]8号)
15、证券登记结算管理办法(2006年4月7日  证监会令第29号)
16、证券结算风险基金管理办法(2006年6月16日  证监会、财政部  证监发[2006]65号)

●机构投资者
17、关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知(2002年7月11日  证监市场字[2002]3号)
18、关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知(2004年9月10日银监会、证监会 银监发[2004]61号)
19、保险机构投资者股票投资管理暂行办法(2004年10月24日保监会、证监会  保监会令2004年第12号)
20、关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知(2005年2月7日  保监会、证监会  保监发[2005]13号)

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