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银行业强制性规定

  • 日期:2019-01-26 22:15:54
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法律、法规、规章及规范性文件一、银行业监管相关法律、行政法规1.中华人民共和国银行业监督管理法2.中华人民共和国商业银行法3.全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定4.全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》有关信用卡规定的解释…

法律、法规、规章及规范性文件

 

一、   银行业监管相关法律、行政法规

1.中华人民共和国银行业监督管理法

2.中华人民共和国商业银行法

3.全国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定

4.全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》有关信用卡规定的解释

5.现金管理暂行条例

6.境外金融机构管理办法

7.储蓄管理条例

8.中华人民共和国外汇管理条例

9.非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

10.金融违法行为处罚办法

11.对储蓄存款利息所得征收个人所得税的实施办法

12.中华人民共和国人民币管理条例

13.国有重点金融机构监事会暂行条例

14.个人存款账户实名制规定

15.金融资产管理公司条例

16.金融机构撤销条例

17.中华人民共和国外资银行管理条例

二、银行业监管规章、规范性文件

(一)机构管理

规章:

1.中国银行业监督管理委员会关于调整银行市场准入管理方式和程序的决定

2.金融许可证管理办法

3.中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定

4.中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法

5.中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法

6.中国银行业监督管理委员会外资金融机构行政许可事项实施办法

7.中华人民共和国外资银行管理条例实施细则

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会关于银监会行政许可项目有关事项的通知

2.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《城市商业银行监管与发展纲要》的通知

3.商业银行设立基金管理公司试点管理办法

4.中国银行业监督管理委员会办公厅关于政策性银行行政许可事项有关问题的批复

5.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村商业银行管理暂行规定》和《农村合作银行管理暂行规定》的通知

6.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村合作银行监管工作意见》《农村商业银行监管工作意见》的通知

7.中国银行业监督管理委员会关于农村合作银行农村商业银行市场准入监管有关问题的通知

8.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社省自治区、直辖市联合社管理暂行规定》的通知

9.中国银行业监督管理委员会办公厅关于农村信用社省(自治区)联合社设立办事处的指导意见

10.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社省(自治区、直辖市)联合社监管工作意见(试行)》的通知

11.中国银行业监督管理委员会关于印发《县(市)农村信用合作联社组建审批工作指引》的通知

12.中国银行业监督管理委员会关于印发《县(市)农村信用合作联社监管工作意见》的通知

13.关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策更好支持社会主义新农村建设的若干意见

14.中国银行业监督管理委员会关于印发《村镇银行管理暂行规定》的通知

15.中国银行业监督管理委员会关于印发《贷款公司管理暂行规定》的通知

16.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村资金互助社管理暂行规定》的通知

17.中国银行业监督管理委员会关于印发《村镇银行组建审批工作指引》的通知

18.中国银行业监督管理委员会关于印发《贷款公司组建审批工作指引》的通知

19.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村资金互助社组建审批工作指引》的通知

20.中国银监会办公厅关于印发《农村资金互助社示范章程》的通知

21.中国银监会关于农村信用社以县(市)为单位统一法人工作的指导意见

22.中国银监会办公厅关于推进农村信用社以县(市)为单位统一法人工作的通知

23.中国银监会关于农村资金互助社监督管理的意见

(二)股权管理

规章:

1.境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强城市商业银行股权管理的通知

(三)任职资格管理

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会办公厅关于对农村信用社省联社等机构高级管理人员任职资格不再进行个案审核有关问题的通知

2.中国银行业监督管理委员会办公厅关于外商独资银行、中外合资银行独立董事任职资格管理的通知

(四)业务管理

规章:

1.商业银行服务价格管理暂行办法

2.境内外资银行外债管理办法

3.个人定期存单质押贷款办法

4.单位定期存单质押贷款管理规定

5.汽车贷款管理办法

6.金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法

7.商业银行个人理财业务管理暂行办法

8.金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法

9.电子银行业务管理办法

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会关于印发《邮政储蓄机构业务管理暂行办法》的通知

2.中国人民银行、中国中国银行业监督管理委员会中国证监会关于印发《证券公司股票质押贷款管理办法》的通知

3.国家发展改革委、财政部、建设部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于加强宏观调控,整顿和规范各类打捆贷款的通知

4.中国银行业监督管理委员会关于印发《银团贷款业务指引》的通知

5.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用合作社农户联保贷款指引》的通知

6.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村合作金融机构社团贷款指引》的通知

7.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强对商业银行开展融资类担保业务风险管理的通知

8.中国银行业监督管理委员会办公厅关于银行业金融机构与担保机构开展合作风险提示的通知

9.中国人民银行 教育部中国银行业监督管理委员会关于加强和改进国家助学贷款工作的通知

10.教育部 财政部 中国人民银行银监会关于印发《国家助学贷款风险补偿专项资金管理办法》等文件的通知

11.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会加快落实国家助学贷款新政策有关事宜的通知

12.中国银监会关于印发《银行开展小企业授信工作指导意见》的通知

13.商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)

14.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引》的通知

15.中国银行业监督管理委员会关于商业银行改善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见

16.中国银行业监督管理委员会关于印发《支持国家重大科技项目政策性金融政策实施细则》的通知

17.中国银行业监督管理委员会关于农村信用社进一步做好信贷支农工作的通知

18.中国银行业监督管理委员会关于进一步做好农村信用社支持春耕生产有关问题的通知

19.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《外资银行衍生产品业务风险监管指引(试行)》的通知

20.中国银行业监督管理委员会关于规范金融机构开办国际汇款代理业务有关问题的通知

21.中国保险监督管理委员会中国银行业监督管理委员会关于规范银行代理保险业务的通知

22.中国银行业监督管理委员会关于银行业金融机构在农村地区开展代理业务的意见

23.中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行个人理财业务风险管理指引》的通知

24.中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知

25.中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》的通知

26.中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知

27.中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财业务境外投资范围的通知

28.中国银行业监督管理委员会关于外资银行代客境外理财业务和托管业务市场准入事项的通知

29.中国银行业监督管理委员会关于外资银行开办保险外汇资金境外运用托管业务的通知

30.中国银行业监督管理委员会关于在华外资银行从事保险公司股票资产托管业务市场准入程序的公告

31.信贷资产证券化试点管理办法

32.中国银行业监督监管委员会关于禁止银行与商业机构发放联名储值卡的通知

33.中国银行业监督管理委员会关于加强银行卡安全管理有关问题的通知

34.中国人民银行 发展改革委 公安部 财政部 信息产业部 商务部 税务总局 银监会 外汇局关于促进银行卡产业发展的若干意见

35.中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知

36.中国银行业监督管理委员会关于印发《电子银行安全评估指引》的通知

37.中国银监会办公厅关于做好网上银行风险管理和服务的通知

38.中国银行业监督管理委员会商业银行外部营销业务指导意见

(五)审慎监管规则

规章:

1.商业银行内部控制指引

2.商业银行内部控制评价试行办法

3.商业银行资本充足率管理办法

4.商业银行集团客户授信业务风险管理指引

5.商业银行与内部人和股东关联交易管理办法

6.商业银行市场风险管理指引

7.商业银行信息披露办法

规范性文件:

1.外资银行法人机构公司治理指引

2.股份制商业银行董事会尽职指引(试行)

3.中国银行业监督管理委员会关于印发《国有商业银行公司治理及相关监管指引》的通知

4.中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构内部审计指引》的通知

5.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《加强农村信用社稽核工作指导意见》的通知

6.中国银监会关于印发《中国银行业实施新资本协议指导意见》的通知

7.商业银行次级债券发行管理办法

8.商业银行授信工作尽职指引

9.中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知

10.中国银行业监督管理委员会关于印发《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》的通知

11.中国银行业监督管理委员会关于农村合作金融机构贷款风险分类的补充通知

12.中国银监会关于印发《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》的通知

13.关于加强中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行不良资产监测和考核的通知

14.中国银行业监督管理委员会关于加强银行已核销贷款管理工作的通知

15.中国银行业监督管理委员会关于印发《不良金融资产处置尽职指引》的通知

16.金融企业呆账准备提取管理办法

17.财政部关于呆账准备提取有关问题的通知

18.财政部关于印发《银行抵债资产管理办法》的通知

19.中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行房地产贷款风险管理指引》的通知

20.中国银行业监督管理委员会关于加强开发区贷款风险监控和管理的通知

21.中国银行业监督管理委员会办公厅关于防范注吊销企业贷款风险的通知

22.中国银行业监督管理委员会关于加强大学城贷款风险提示的通知

23.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强房地产信贷管理的通知

24.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行市场风险管理工作的通知

25.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强外汇风险管理的通知

26.中国银监会关于建立银行业金融机构市场风险管理计量参考基准的通知

27.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业违法违规案件防范和查处工作的通知

28.中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知

29.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强案件风险防范工作的通知

30.中国银监会关于印发《商业银行操作风险管理指引》的通知

31.中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行合规风险管理指引》的通知

32.中国银行业监督管理委员关于印发《银行业金融机构信息系统风险管理指引》的通知

33.中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行金融创新指引》的通知

34.中国银行业监督管理委员会关于规范股份制商业银行年度报告内容的通知

(六)持续监管要求

规章:

1.银行业监管统计管理暂行办法

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《中国银行业监督管理委员会非现场监管报表指标体系》的通知

2.中国银行业监督管理委员会关于印发非现场监管基础指标定义及计算公式的通知

3.中国银监会关于印发《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》的通知

4.中国银行业监督管理委员会统计现场检查规程(暂行)

5.外资银行并表监管管理办法

6.中国银行业监督管理委员会办公厅关于清理规范统计报表的通知

7.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强银行业金融机构监管统计工作的通知

8.中国银监会办公厅关于印发《分支机构非现场监管报表》的通知

(七)监管行为规范

规章:

1.中国银行业监督管理委员会行政处罚办法

2.中国银行业监督管理委员会行政复议办法

3.中国银行业监督管理委员会法律工作规定

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《银监会统计信息披露暂行办法》的通知

(八)其他

规范性文件:

1.中国银监会关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告

2.银行业协会工作指引

3.中国银行业监督管理委员会办公厅关于优化农村合作金融机构人力资源结构的指导意见

4.财政部关于印发《金融工具确认和计量暂行规定(试行)》的通知

5.财政部关于印发《信贷资产证券化试点会计处理规定》的通知

6.财政部国家税务总局关于信贷资产证券化有关税收政策问题的通知

三、非银行金融机构监管规章、规范性文件

(一)机构管理

规章:

1.汽车金融公司管理办法

2.货币经纪公司试点管理办法

3.企业集团财务公司管理办法

4.金融租赁公司管理办法

5.信托公司管理办法

6.非银行金融机构行政许可事项实施办法

7.信托公司集合资金信托计划管理办法

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《企业集团财务公司管理办法》有关问题的通知

2.中国银行业监督管理委员会关于印发《货币经纪公司试点管理办法实施细则》的通知

3.中国银行业监督管理委员会关于印发《申请设立企业集团财务公司操作规程》的通知

4.中国银行业监督管理委员会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关问题的通知

5.中国银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知

6.中国银监会办公厅关于进一步规范企业集团财务公司委托业务的通知

7.中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知

8.中国银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引(试行)》的通知(正文,不包括附表)

9.中国银监会关于印发《金融机构间货币经纪和交易行为指引的通知》

10.中国银监会关于印发《信托公司治理指引》的通知

11.中国银监会关于印发非银行金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求的通知》

(二)业务管理

规章:

1.信托公司集合资金信托计划管理办法

2.企业年金基金管理试行办法

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知

2.中国银行业监督管理委员会关于加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的通知

3.中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知

4.中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司开展集合资金信托业务创新试点有关问题的通知

5.中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于印发《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》的通知

6.中国银监会办公厅关于调整信托公司受托境外理财业务境外投资范围的通知

7.中国银行业监督管理委员会办公厅关于财务公司证券投资业务风险提示的通知

8.财政部、中国银行业监督管理委员会关于印发《金融资产管理公司资产处置公告管理办法》的通知

9.财政部、中国银行业监督管理委员会关于规范资产管理公司不良资产处置中资产评估工作的通知

(三)审慎监管规则

规范性文件:

1.中国银行业监督管理委员会关于印发《信托公司治理指引》的通知

2.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知

3.中国银行业监督管理委员会关于非银行金融机构全面推行资产质量五级分类管理的通知

4.中国银行业监督管理委员会关于印发《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的通知

5.中国银行业监督管理委员会关于印发《信托投资公司信息披露管理暂行办法》的通知

四、其他

1.关于建立银行业金融机构市场风险管理计量参考基准的通知;

2.关于建立银行业衍生产品交易业务联系机制的通知;

3. 中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于防范信用卡风险有关问题的通知;

4. 中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知;

5. 关于做好网上银行风险管理与服务的通知;

6. 关于商业银行电话银行风险提示的通知;

7. 商业银行代客境外理财业务管理暂行办法;

8. 关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知;

9. 证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引;

10. 国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复;

11. 国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知

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